新三板日报：近两周精选层新股发行首日艰难保平 目前均未摆脱“破发”命运

今日新三板日报主要内容有：“绿鞋”难敌老股东？近两周精选层新股发行首日艰难保平，目前均未摆脱“破发”命运；重新规划资本市场路径！中大股份拟终止并撤回精选层挂牌申请；挂牌前夕股东亮出增持计划，增持价格高于发行价！专家：绿鞋之外，限售才是必然的选择！志晟信息精选层小IPO获全国股转公司受理。

市场动态：

挂牌前夕股东亮出增持计划 增持价格高于发行价！专家：绿鞋之外 限售才是必然的选择！

尽管有绿鞋机制加持，目前精选层第二批发行的公司中常辅股份、诺思兰德均已破发，令市场一片哗然。11月27日正式登陆精选层的德众股份公告，公司董事易斈播拟增持不超过80万股公司股票，增持价格上限高于本次3.6元/股发行价，这一股东增持股份计划能否对股价有提振作用，不妨拭目以待。

“绿鞋”难敌老股东？近两周精选层新股发行首日艰难保平 目前均未摆脱“破发”命运

11月26日，本周正式挂牌精选层的诺思兰德结束了第三个交易日，最终领跌精选层，收于5.88元/股，与发行价相比跌去0.14元。此前挂牌首日，诺思兰德开盘虽一度走高，但后继乏力甚至在临近收盘时破发触及“绿鞋”机制，最终勉强收平，第二日也未能强势最终收跌0.83%。

重新规划资本市场路径！中大股份拟终止并撤回精选层挂牌申请

中大股份(835483.OC)发布公告称，基于未来战略发展考虑，结合对资本市场路径的重新规划，经公司认真研究和审慎决定，拟终止股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌的申请并撤回相关申请文件。中大股份于2016年1月12日挂牌新三板，据公司披露，中大股份主营业务为房屋建筑工程施工及市政工程施工。

热点聚焦：

沪深交易所就新三板公司向科创板、创业板转板上市办法征求意见

根据中国证监会统筹部署，11月27日起，上海证券交易所、深圳证券交易所分别就《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所科创板转板上市办法》(试行)《深圳证券交易所关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市办法》公开征求意见。《转板上市办法》明确了精选层挂牌公司向科创板或创业板转板上市条件、股份限售要求、上市审核安排及上市保荐履职等重要内容。

新三板转板规则来了 上交所明确转向科创板的要求

上交所表示，《转板上市办法》严格遵循上位制度确立的基本原则，按照市场导向、统筹兼顾、试点先行、防控风险的思路，立足转板公司已在精选层挂牌、无需发行股份的业务逻辑，设计简便高效的转板要求和程序，并同步做好做好制度及监管衔接，防范套利。

两家保险中介机构“撤离”新三板

广商保险日前发布公告称，拟从新三板终止挂牌。此前，安泰保险终止挂牌申请已获全国中小企业股份转让系统受理。2018年以来，已有8家保险中介机构从新三板陆续摘牌。新三板是中小企业融资拓宽渠道，为何保险中介公司纷纷撤离？分析人士认为，这与行业利润较低、服务费用较高、企业估值较低等因素有关。

“十四五”规划下 新三板的新希望

新三板过去六年中，面临定位不太明确、供需不平衡、企业负面信息不少被诟病、投资者少、前期投资人撤离等诸多矛盾。此次全方位的深化改革着力解决上述痛点，通过设立精选层，公开发行和连续竞价制度解决过去投资难的问题；通过引入公募基金、降低市场门槛解决市场参与者少的问题；在改革“组合拳”的刺激之下，目前市场已经回暖，逐渐恢复了良性生态。

五矿证券“护航” 广道高新通过精选层辅导验收

新三板企业广道高新(839680.OC)于11月26日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局下发的《深圳证监局关于深圳市广道高新技术股份有限公司辅导工作的无异议函》(深证局会计字[2020]40号)，公司在五矿证券有限公司的辅导下，已通过深圳证监局的辅导验收。

新进展！志晟信息精选层小IPO获全国股转公司受理

新三板企业志晟信息(832171.OC)公告称，公司于11月25日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《受理通知书》(编号：GF2020110013)，公司报送的股票公开发行并在精选层挂牌的申请文件符合相关要求，获全国股转公司受理。

公司动态：

陆正耀收证监会两份罚单 被给予警告并合计处以30万元罚款

近日，证监会在官网上披露了两份行政处罚决定书，都涉及到前瑞幸咖啡董事长、神州优车前董事长陆正耀。在两份行政处罚决定书中，陆正耀均被处以警告，分别还被处以10万元和20万元罚款。

凯淳股份IPO：客服人员占员工比例的62.77% 近两年分红9980万元

近期，中国证监会发布上海凯淳实业股份有限公司深市创业板申请过会消息，东方证券为主承销商。企业及其承销商将分别与深圳证券交易所协商确定发行日程。公司目前服务品牌涉足的行业涵盖日化品、轻奢饰品、美妆、厨房家居、食品、母婴、航空、汽车等。

广道高新通过精选层挂牌辅导验收

新三板公司广道高新发布公告称，2020年11月26日，公司收到了深圳证监局下发的无异议函，公司在五矿证券的辅导下，已通过深圳证监局的精选层挂牌辅导验收。

智林股份中标人工智能相关项目

新三板公司智林股份发布公告称，公司近日收到太原市小店区教育局发出的项目中标通知书，确认公司与太原阿凡达机器人科技有限公司联合中标“人工智能创客教育建设项目”，中标金额合计人民币1.06亿元。

数字人公布公开发行结果：网上有效申购倍数135.58倍

新三板公司数字人公布了精选层公开发行结果，网上有效申购户数7.5万户，申购数量为8.96亿股，对应冻结资金为112亿元，有效申购倍数为135.58倍。最终，网上发行获配户数为2.5万户，网上获配股数为660.8696万股，网上获配比例为0.74%。

盛大在线子公司拟创业板上市

新三板公司盛大在线发布公告称，子公司上海盛世大联汽车服务股份有限公司拟申请首次公开发行股票并在创业板上市，2020年11月24日，公司向上海证监局提交辅导备案材料并获受理，辅导机构为浙商证券。

大地股份进入上市辅导期

新三板公司大地股份发布公告称，公司于近日向北京证监局提交了公司首次公开发行股票辅导备案的申请材料。2020年11月26日，公司取得了北京证监局下发的受理函。目前，公司正在接受民生证券的辅导，监管辅导期自2020年11月18日开始计算。

新三板日报系列报道：

11月26日新三板日报：11月已有28家公司拿到“转板”门票 超半数要上创业板

11月25日新三板日报：精选层发行有序推进！德众股份周五登场 精选层第36家公司

11月24日新三板日报：诺泰生物科创板IPO申请过会 新三板保险机构陆续“撤离”

11月23日新三板日报：本周3家上会1家挂牌 诺思兰德明日正式挂牌精选层