华尔街监管机构提高使用“合作”减刑的透明度

苏珊·巴林（Suzanne Barlyn）

路透路透社-华尔街由行业资助的监管机构周四表示，它计划更加透明地确定证券经纪人何时有资格减免罚款的程序，以换取所谓的“非凡合作”。

金融业监管局（FINRA）表示，与经纪人达成的违反监管规定的和解协议，将进一步说明FINRA为什么认为此次合作“非同寻常”以及监管机构为减轻制裁力度而采用了哪种信贷类型。

这项更改已发布在监管通知中，是美国金融监管机构为强调合作计划而做出的最新努力，他们说这是其执法工作的核心。

FINRA的最新指南发布之际，包括商品期货交易委员会（CFTC）在内的其他美国金融监管机构正在加强合作计划，以加强执法力度。

CFTC执法主管詹姆斯·麦克唐纳（James McDonald）通过减少对自我报告失误并在调查中进行合作的公司和个人的处罚，刺激了高管人员将其团队领导其他行为不端和违法者。

违反FINRA规定的经纪公司可以通过将不当行为引起FINRA注意，自愿执行纠正措施并在FINRA调查期间向FINRA提供“实质性协助”等措施来获得宽大处理。

FINRA于2008年宣布了其“非常规合作”计划，并于周四修订了有关该计划的指南，以澄清一些问题，这些问题后来在FINRA采纳其他规则后在行业中出现。

监管机构说，这些规则的变化，包括要求经纪公司报告有关法律的结论并在内部审查中浮出水面的行为，引发了关于经纪公司是否仍可因自我报告不当行为而获得信贷的质疑。