深市监管动态：本周对38起证券异常交易行为采取了自律监管措施

一、上市公司监管动态(2021年3月26日-4月1日)

本周，本所对2宗违规行为进行纪律处分，均涉及信息披露及规范运作违规；对9宗违规行为发出监管函，3宗涉及信息披露及规范运作违规，6宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函11份、重组问询函2份、关注函28份、其他函件16份。

二、市场交易监管动态(2021年3月29日-4月2日)

3月29日至4月2日，本所共对38起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对连续多日涨幅异常的 “顺控发展”“美邦服饰”“北方国际”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对7起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态(2021年3月29日-4月2日)

本周，针对股票发行上市申请项目中保荐代表人履职不到位的情形，本所对一家会员的两名保荐代表人采取书面警示的监管措施。