缅因大学退休基金因监管调查而解雇古根海姆

特雷弗·洪尼库特

路透社）-记录显示，由于受到美国证券交易委员会（SEC）的持续调查，大学退休金和养老基金解雇了Guggenheim Partners LLC的一家子公司，备受关注的美国资产经理面临着解决客户担忧的压力。

缅因大学的投资委员会负责监督6.4亿美元，该组织在网上发布的正式会议记录显示，在受到顶级投资顾问NEPC LLC的调查警告后，6月抛弃了古根海姆投资公司（Guggenheim Investments），成为资产超过1700万美元的经理。 。

这些记录说，考虑到与SEC调查有关的风险，该委员会“当选为终止古根海姆”。

古根海姆，该大学和NEPC周五拒绝对这一终止发表评论，这是由行业出版物FundFire首次报道的。

古根海姆（Guggenheim）未被指控有不法行为，并在4月表示正在与SEC调查合作。当路透社当时询问调查时，该机构拒绝置评。它没有在周五立即回应置评请求。

一位不愿公开讨论此事并要求不愿透露姓名的人士说，SEC正在调查古根海姆，并已寻求有关房地产交易和其他交易的细节，该交易涉及两名古根海姆前管理人员拥有的公司。

该公司ABS Capital Co LLC在南加州购买了几处物业，包括一栋价值1300万美元的豪宅，古根海姆前高管Alexandra Court住在那里。

目前尚不清楚该公司为何购买该物业，但该交易引起了媒体和密切关注该公司的人们的关注，因为法院与古根海姆首席执行官和联合创始人马克·沃尔特的关系已经引起员工和客户的关注。经过长时间的休假，法院于今年初离开了公司。

沃尔特还是洛杉矶道奇大联盟棒球队的部分董事长兼控股人。

虽然这笔1,700万美元只是古根海姆投资部门管理的2,460亿美元中的一小部分，但该大学决定用贝恩资本信贷LP取代古根海姆，担任银行贷款组合的经理，这使该公司面临了数月的宣传监管查询和内部裂痕。

路透社去年12月报道说，古根海姆的客户和其他行业观察家担心该公司的工作文化已经恶化，该公司的许多高管正在努力解决这些问题。

根据缅因州大学的记录，从4月开始，NEPC开始警告客户审查在古根海姆的投资。NEPC的网站称，NEPC不仅指导缅因大学，而且指导数百名资产超过1万亿美元的投资者，这些顾问对基金经理的看法可能具有影响力。

古根海姆发言人杰拉德·卡尼（Gerard Carney）在12月告诉路透社，公共养老金资产约占古根海姆管理资产总额的1.4％。

古根海姆（Guggenheim）的发言人迈克·西特里克（Mike Sitrick）在9月份对路透社说，法院和沃尔特“只有业务关系”，但是任何个人关系都会向公司披露。

ABS Capital的发言人乔治·哈伊（George Haj）在四月告诉路透社，该公司没有从古根海姆借钱或他们设法为房屋融资的资金。