巴克莱首席执行官因揭露举报人而被罚款150万美元

劳伦斯·怀特和休·琼斯

伦敦（路透社）-英国监管机构和巴克莱银行（Barclays，LARC）对银行首席执行官杰斯·施泰利（Jes Staley）处以共计110万英镑（合150万美元）的罚款，此前他试图找出举报人，该举报人发信批评该银行的一名员工。

英国金融行为监管局（FCA）和英格兰银行保诚（LON：PRU）监管局周五表示，他们共同对Staley处以642,000英镑的罚款。其中包括他在早期同意和解的30％折扣。

巴克莱将他2016年的薪水削减了500,000英镑。

监管罚款是英国一家大型银行现任首席执行官的首例此类罚款，这使史丹利努力表明该银行自2007年8月8日金融危机前的漫长日子以来已经改善了其文化，对此举之不a。

FCA说：“斯泰利先生的举动没有达到受监管公司首席执行官期望的适当技能，谨慎和勤勉的标准。”

监管机构说，罚款只是他整体薪酬的10％。Staley是一名现年61岁的美国人，曾任摩根大通（NYSE：JPM）银行家，他于2015年12月在巴克莱掌舵，现阶段似乎有可能因调查而失业。

斯塔利在周五的银行声明中说：“我一直承认我个人在此问题上的介入是不适当的，对于所犯的错误我深表歉意。”

立法者也将仔细阅读监管发现，以确保在越来越多的人要求更好地保护举报人的时候，高级银行官员要对自己的行为负责。

在他两次试图找出谁写了一封关于一名身份不明的高级雇员的信中提出“对个人性质的担忧”的信后，监管机构没有说史达利不适合继续担任他的职务。

FCA说：“斯泰利先生采取这种方式的行为是不合理的，这样做有可能破坏人们对巴克莱的举报信心-举报政策及其对举报人的保护。”

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监管机构的报告显示，追踪举报人是一项跨大西洋的工作。

Staley的办公室通过小组安全将第一封信的信封副本发送给了美国的一名Barclays员工，“该员工与他们在美国的联系人联系，试图确定提交人的身份”。

这些“联系人”提供了首封信件的购买日期，时间，地点和费用。

报道说，集团安全部门随后进行了徒劳的尝试，以获取购买首封邮资的人的“录像带”。

这是监管机构在英国新的高级管理人员制度下提出的第一起案件，这是金融危机后的一项改革，旨在使高层管理人员直接对其行为负责。

巴克莱有史以来第一个要求，即必须每年将其对高级管理人员的举报案件以及任何巴克莱试图识别匿名举报者的案件告知监管机构。

受SMR约束的该行“举报人冠军”也将每年都要亲自证明巴克莱举报系统的健全性。

去年四月，巴克莱表示已谴责斯泰利，并将削减他的奖金，因为两位金融监管机构对他的行为展开了为期一年的调查。

美国当局仍在调查此案。

（1美元= 0.7381磅）