SEC不会就禁止某些追溯性处罚的裁决提出上诉

该机构周四宣布，美国证券交易委员会决定不对法院的一项裁决提出上诉，该裁决限制了其在2010年多德-弗兰克·华尔街改革之前对因行为不端而惩罚不良行为者的能力。

美国证券交易委员会（SEC）做出上述决定之前，美国哥伦比亚特区上诉法院于1月裁定，监管机构在禁止律师和股票经纪人格里高里·巴特科（Gregory Bartko）从事包括转账代理人和市政证券行业在内的各个金融服务部门的工作时，超越了其职权。

Bartko先前曾在2010年因串谋，邮件欺诈和非法出售未经注册的证券而被定罪。

如果被告犯有证券欺诈罪，SEC通常会采取民事行动，禁止被告继续在其特定部门工作。

但是，2010年《多德-弗兰克华尔街改革法案》通过允许监管机构禁止从事金融不当行为的人在更广泛的金融服务行业工作，从而扩大了SEC的权力，即使该人以前从未在该领域工作过。

现在，根据2010年法律，如果经纪人被裁定犯欺诈罪，SEC可以禁止该经纪人在投资咨询，市政证券，信贷评级和转让代理行业工作。

美国证券交易委员会（SEC）于2012年将其定罪，禁止其从事投资顾问，经纪，市政证券交易商和过户代理人的工作。

但是Bartko进行了反击，认为SEC无法追溯地强加大多数这些行业禁令，因为这种不当行为早于SEC 2010年新的权力。

美国证交会周四邀请了其他处于类似位置并追溯施加行业禁令的被告，向该机构提出正式要求，要求撤消这些禁令。