马萨诸塞州最高证券监管机构的投诉称,周三在波士顿地区成立的一家小型对冲基金业务被指控实施庞氏骗局,其中包括将投资者的钱花在酒,豪华酒店和特种汽车上。英联邦秘书威廉·加尔文(William Galvin)称,马萨诸塞州剑桥市MC2资本公司的一位投资人来自波士顿地区,一位未透露姓名的机构投资者投资了200万美元。
高尔文说,他已经禁止三家MC2 Capital对冲基金和经营它们的人村上康奈(Yasuna Murakami)禁止该州任何证券业务。高尔文称,村上是作为庞氏骗局经营这些基金的,同时从至少47位投资者那里获得了约1,530万美元。
加尔文在一份声明中说:“此案代表了一个空壳游戏的经典例子,该游戏是将资金从一个投资者转移到另一个投资者,而剩下的则是用来增添资金经理的资金。”
高尔文斯办公室的一份声明说,高尔文斯的投诉声称,投资者的钱被用来支付豪华酒店,酒类商店,特种汽车,诺德斯特罗姆,萨克斯第五大道和美国运通卡的费用。
声明补充说,当村上隆被召集到证券部门执法部门作证时,援引了他的特权,禁止自我追究。
村上没有立即对此事发表评论。
加尔文说,村上从2007年开始通过MC2 Capital Partners Fund开始他的对冲基金业务。根据加尔文斯的说法,该基金主要面向朋友和家人销售,收入超过350万美元。
然而,到2008年末,该基金的负余额约为240万美元,引发了追加保证金通知,这抹掉了投资者的股权。第二只基金MC2资本价值伙伴基金也遭受类似的结果。
加尔文在一份声明中说:“村上和MC2实体通过募集更多投资并提供虚假或误导的业绩数据,积极地掩盖了对投资者的这些损失。”
加尔文说,村上隆后来与总部位于多伦多的唐维尔·肯特资产管理公司达成协议,于2011年成立了MC2资本加拿大机会基金。与Donville Kent的协会对于使投资者(包括波士顿地区的机构投资者)投入资金至关重要。
但是在2015年5月,唐维尔·肯特(Donville Kent)切断了与MC2实体的联系。
高尔文(Galvin)声称村上从加拿大基金挪用了投资者的资金,并用其向其他两只MC2基金的投资者支付了承诺的回报或赎回。