SEC在2015财年实施了42亿美元的制裁

路透社）-美国证券交易委员会（SEC）周四表示，美国证券交易委员会（SEC）的执法行动在2015财年造成42亿美元的制裁，与上一年的处罚水平相同，当时减少了52项行动。

在一项学术研究称其执法统计数据“存在严重缺陷”后的一个月，SEC公布了其年度执法摘要。

SEC在其结果中表示，在9月30日结束的2015财年，它已提起807起案件。这个数字高于美国证券交易委员会（SEC）在2014财年提交的755枚，但即使在此期间施加的41.6亿美元的制裁下，其制裁也大致相同。

上个月，埃默里大学法学教授的一项研究草稿发现，SEC用于计算年度执法统计数据的指标存在缺陷。

法学教授Urska Velikonja发现，许多问题，包括重复计算案件，使SEC得以“掩盖了自2002年以来核心执法一直保持稳定的事实。”该研究定于《康奈尔法律评论》上发表，研究了15年的数据。

SEC执行总监安德鲁·塞雷斯尼（Andrew Ceresney）在路透社与记者就执法结果进行电话采访时询问该研究时，说：“这些数字仅能说明问题。Ceresney说，案件的广度和质量比数字本身更为重要。Ceresney说，罚款总额从2002年前后的大约1亿美元激增。

美国证交会说，今年有许多此类案件。例如，其中包括一起针对瑞银集团（UBS AG）子公司的案件，该子公司同意支付逾1,440万美元，以解决因其美国私有交易平台（称为“黑池”）中的监管失灵而蒙受的费用，这给部分客户带来了优势超过别人。

瑞银集团既不承认也不否认SEC的指控。

Ceresney说，一系列重要案件涉及财务报告和审计，这是SEC越来越关注的领域。例如，在9月份，会计巨头BDO America承认它错过了危险信号，并发布了关于客户公司的虚假审计意见。该公司在一项和解协议中同意支付超过200万美元。

在2015年的807项诉讼中，有507项是独立案件，涉及违反联邦证券法。另有300人针对发行人，这些发行人因刑事定罪或其他法律命令而无法提交SEC文件或禁止某些个人进行诉讼。

（在第一段中，请阅读“减少52项操作”，而不是“减少100项。”在第3段中，将2014财年的案件数更正为755而不是705。在第6段中，请阅读“大约在2002年”而不是“ 2012年左右”，在第10段中，请阅读807，而不是705）