排放丑闻过后，美国证券交易委员会（SEC）为大众诉讼辩护

大卫·谢泼德森（David Shepardson）

周一，美国证券交易委员会（SEC）捍卫了对大众汽车公司（Volkswagen AG，DE：VOWG_p）的调查步伐，法官询问该机构为何在与汽车排放有关的全球丑闻起诉两年后才等了两年。

SEC在3月提起民事诉讼，指控大众汽车及其前首席执行官马丁·温特科恩（Martin Winterkorn）欺诈了美国债券发行的投资者。

大众汽车在2015年被发现使用非法软件欺骗美国的污染测试，引发了全球对柴油车的强烈反对，迄今为止，柴油车已被罚款300亿欧元（336.5亿美元）。5月份，它又拨出了55亿欧元的或有债务。

在德国汽车制造商和解了美国司法部的刑事调查后，美国地方法院法官查尔斯·布雷耶（Charles Breyer）于5月质疑美国证券交易委员会（SEC）的“迟延性”，对三项重罪表示认罪，并支付了43亿美元的罚款。

布雷耶说：“我的基本问题是，你花了这么长时间吗？”他对为什么美国证券交易委员会等到2019年“完全迷惑”。

周一，美国证券交易委员会在法庭文件中披露了其调查的细节，并表示在决定提起诉讼之前，与汽车制造商进行了广泛的和谈。

美国证交会表示，它已收到大众的约200万页记录，并在大众同意自愿生产材料后立即发出正式传票。

美国证交会在周一的法庭文件中表示，“其工作人员在非常困难的情况下应尽最大努力，尽快完成对外国公司及其三个关联公司多年来进行的多种证券发行的调查，”和“公平对待大众，并在整个调查过程中为公司提供了完整的程序。”

该机构补充说，它的挑战“包括大众长时间延迟提供文件和其他信息”，以及“不愿或完全拒绝与工作人员交谈的不合作的证人”。

大众汽车周一在一份声明中表示，它“已与美国证券交易委员会的调查充分合作，今天的文件证实了美国证券交易委员会目前正在积压”。

该公司补充说，该公司于2017年1月与司法部就资产支持证券的发行达成和解，并“获得了广泛的释放，包括欺诈和虚假陈述索赔。”

大众指出，备案文件称，美国证券交易委员会员工直到2017年才开始调查大众债券的销售情况，尽管私人债券持有人已于2016年6月就这些债券起诉大众汽车。大众从未错过过任何债券的利息或本金支付，这些债券始终保持投资级别。

SEC律师杰弗里·尚克（Jeffrey Shank）监督调查的美国证券交易委员会（SEC）纽约和芝加哥办事处于2015年9月开始查询，并补充说，该机构直到2017年才意识到大众债券的存在，然后花了10个小时。大众要在几个月内披露谁对大众债券投资者的声明负责。

美国证券交易委员会表示，即使前美国大众汽车公司首席执行官迈克尔·霍恩（Michael Horn）拒绝接受美国证券交易委员会的采访，即使该公司于2017年9月告诉其律师美国司法部愿意为霍恩提供安全通道。

SEC也无法采访温特恩。

尚克说，证交会举行了数月的和解谈判，并给大众和温特科恩的律师提供了一个机会，争论为什么证交会不应该提起诉讼。

监管机构和投资者认为，大众应该早日告知他们该丑闻的范围，而这家汽车制造商表示，尚不清楚它将面临数十亿美元的罚款和罚款。

美国证券交易委员会（SEC）的诉状称，在高级管理人员知道超过500,000辆美国柴油车辆严重超过法定车辆排放限制的时候，大众在美国市场发行了超过130亿美元的债券和资产支持证券。

美国证券交易委员会说，大众汽车通过以对公司更有吸引力的价格发行证券来获利数亿美元。