江苏“专精特新”专板开板 积极探索私募股权和创业投资份额转让“江苏路径”

上证报中国证券网讯(记者 仲茜)3月27日，“江苏省区域性股权市场‘专精特新’专板建设推进会”在南京举行。会议由江苏省地方金融管理局、江苏省工业和信息化厅、中国证券监督管理委员会江苏监管局联合主办，南京市建邺区政府和江苏股权交易中心承办。会上，江苏省地方金融管理局、江苏省工业和信息化厅、中国证券监督管理委员会江苏监管局三部门联合发布了《江苏省区域性股权市场“专精特新”专板建设方案》(以下简称“《方案》”)，中共江苏省委金融委员会办公室与北京证券交易所签订战略合作协议，江苏省区域性股权市场“专精特新”专板正式开启，首批561家企业集中登陆。

专板计划4年集聚2000家优质企业

“专精特新”企业是中小企业群体的领头羊，是推动江苏制造业高质量发展的坚实支撑。近年来，江苏已培育省级以上“专精特新”企业1.1万家。此次发布的《方案》旨在强化各方协同合作，共同打造品类齐全、股债联动、高度集聚的服务生态链，引导更多“专精特新”企业走向发展壮大之路。

《方案》提出，江苏计划经过4年(2024-2027年)的努力，力争到2027年，专板集聚“专精特新”和各类优质中小企业2000家以上，其中规范层企业动态保持在1000家、培育层企业动态保持在100家以上，计划为专板企业累计实现各类融资不少于100亿元，100家以上企业进入江苏省拟上市后备企业库，培育沪深北证券交易所上市公司及新三板挂牌企业50家以上。

会上，来自证监会市场监管二司、工业和信息化部中小企业局、江苏省委金融办、江苏证监局、江苏省工业和信息化厅的参会领导共同开启专板启动仪式，首批561家企业集中登陆。据介绍，专板将依托分层分类管理框架，从“专精特新”“培”“贷”“投”“保”“债”“通”“服”“信”等八个方向全面构建服务功能，拓宽“专精特新”企业融资渠道，增强企业竞争力，助力企业对接多层次资本市场。

发挥专板“桥梁作用” 为实体经济引活水

“区域性股权市场作为多层次资本市场的重要组成部分，应更好发挥‘塔基’作用。”江苏证监局副局长涂储斌介绍，近年来，资本市场“江苏板块”发展势头强劲，2023年，江苏新增上市企业和首发募集资金数量分别为58家、586.65亿元，均居全国第一。同期，北交所上市企业数量也首次超过科创板，江苏省细分行业龙头企业成长迅速。截至2024年3月27日，江苏A股上市公司695家中，“专精特新”企业占比超过50%;江苏省新三板挂牌公司789家，占全国总数的12.3%。

“下一步，江苏证监局将加强与江苏省委金融办、省工业和信息化厅等相关单位的沟通协作，积极推动江苏股交‘专精特新’专板与新三板企业挂牌衔接，推动江苏S基金及其他母基金参与江苏股交私募基金份额交易，积极服务好私募股权基金参与江苏股交‘专精特新’专板挂牌企业股权转让。”涂储斌说。

北京证券交易所副总经理王云龙介绍，2023年8月，“全国股转公司北京证券交易所江苏企业培育基地”落地江苏区域性股权市场，此次江苏省委金融办与北交所签署战略合作协议、江苏股权交易中心与全国股转公司就公示审核和绿色通道签订监管合作备忘录，将进一步深化各方在挖掘上市后备企业资源、提高企业融资服务质效、贯通企业上市培育服务链条、建立人员信息交流共享机制等方面合作，发挥金融作为实体经济的“引水渠”和“助推器”作用，赋能江苏制造强省建设。

2024年2月19日，江苏股权交易中心培育的企业苏州鼎佳精密科技股份有限公司(以下简称“鼎佳精密”)收到全国股转公司同意挂牌函，成为江苏首家适用新三板挂牌“绿色通道”机制过审的企业。从2023年12月25日创新层挂牌申请受理，到2024年2月8日挂牌审核通过，鼎佳精密共用时32个交易日，相较传统方式缩减约一半时间，凸显了“绿色通道”机制的便捷和高效。

与此同时，永大化工、公诚节能、丰东防务等首批10家意向企业获得“专精特新”企业绿色通道服务证书，驶入挂牌审核“快车道”，进一步畅通企业“升级路”。

探索私募股权和创业投资份额转让“江苏路径”

为解决私募股权行业退出渠道单一的问题，各地区域性股权市场纷纷探索搭建私募股权和创业投资份额转让平台。前期，江苏省区域性股权市场已获批开展私募股权和创业投资份额转让业务。本次推进会上，私募股权和创业投资份额转让平台正式上线。

据江苏股权交易中心相关工作人员介绍，新上线的平台通过电子化、线上化的私募股权二级交易模式，采用意向申报、行情展示、双层披露、基金份额登记、质押和转让等方式，配套汇聚资源、规范交易、配套估值、协同登记、保障质权等功能，为私募股权和投资份额转让提供高效服务，促进私募基金与区域性股权市场的融合发展。

会上，江苏股交与中金私募股权投资、江苏高投集团等16家机构签署份额转让平台战略合作协议，私募股权和创业投资份额转让的“江苏路径”逐渐清晰。此外，江苏省信用再担保集团、南京银行、中信银行等三家金融机构现场分别发布了专精特新保、鑫e苏股贷、科创e贷等融资产品，发挥股债联动功能，推出小股权+大债权、投贷联动积分卡等创新服务。

江苏省委金融委员会办公室常务副主任、江苏省地方金融管理局局长巩海滨表示，江苏区域性股权市场“专精特新”专板的正式开板，有利于进一步发挥区域性股权市场多层次资本市场“塔基”和中小企业上市苗圃作用，江苏“专精特新”企业将迎来更加广阔的发展空间，为谱写“强富美高”新江苏现代化建设新篇章贡献更大力量。