100万“封口费”？私募大V再爆料还要捅出18家上市公司？证监会：一查到底

2021-05-15 09:30:12来源：券商中国

针对近期昔日私募冠军大V叶飞的爆料，证监会给出了回复。

近日，私募大佬叶飞在微博上发文称，中源家居市值管理找的盘方蒲某迪向他提供上市公司200名股东名册等资料，提出锁仓代持，并许诺股价拉升30%，让他的下家公募基金和券商资管购买公司股票。下家3月31日1500万元买入后，股价不断下跌使其出现较大损失，随后盘方赖账不付尾款。不仅如此，叶飞还在持续爆料，并表示“他有几百G的料，估计40天爆完，看了一下材料，计划爆料18家上市公司，只多不少！”

证监会5月14日表示，对此证监会高度重视。5月13日，上交所即启动排查相关账户，并于当日下午向公司发出《监管工作函》，要求公司进行自查，并如实披露相关情况。证监会派出机构已约谈公司及相关各方，并启动核查程序。

更令市场“炸锅”的是，叶飞晚间又在微博上宣称，“中源家居打算100万收买我闭嘴！”

5月14日晚间，叶飞最新爆料里点名的上市公司——昊志机电、隆基机械、维信诺相继公告称，收到交易所关注函。关注函均要求公司说明，是否存在与第三方合谋和单独操纵公司股价、坐庄等情形。

爆料涉及的另一家上市公司东方时尚则公告称，未曾开展市值管理事宜。

叶飞称将持续爆料，涉及18家上市公司？

继中源家居之后，叶飞爆料中点名的上市公司越来越多，涉及维信诺、昊志机电、隆基机械等。其中，隆基机械直接被叶飞点名：“去年四月底那波大跌，曾某的庄。”

14日中午，叶飞发布微博称计划爆料18家上市公司。

值得注意的是，隆基机械由去年2月4日的4.52元/股一度上涨至4月8日的10.36元/股，最高涨幅达129%，但不久后股价便暴跌，在遭遇三个跌停板之后股价几乎腰斩。

隆基机械在接受媒体采访时表示，“相关工作人员以不清楚相关事件，董秘不在拒绝了采访。”而涉事的维信诺、昊志机电董秘办公室的工作人员均称不认识叶飞或不清楚相关事件。

5月14日晚间，昊志机电公告，该公司收到深交所关注函，要求公司就媒体相关报道进行自查并说明相关报道是否属实，是否存在与第三方合谋和单独操纵公司股价、坐庄等情形，是否存在损害上市公司及中小投资者利益情形。

当晚，隆基机械、维信诺也公告称，收到深交所的关注函。关注函内容与昊志机电收到的相似。

东方时尚则发布公告，回应了关于叶飞爆料的相关媒体报道内容。该公司称，公司对媒体报道所涉事项开展核实调查，现就相关事项说明如下：经公司内部自查及征询公司控股股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员，公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均未直接或通过第三方以口头或书面形式委托有关盘方购买公司股票，开展“市值管理”，公司实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员也未接触“叶飞”及其“淮北市倚天投资有限公司”。公司核查了2020年1-12月、2021年1-5月的各期股东名册，“叶飞”及“淮北市倚天投资有限公司”并未持有公司股票。

证监会严肃查处以市值管理之名操纵市场行为

5月14日，证监会做出了回应。其官方微信号发表文章，就“媒体报道某微博大V爆料事件答记者问”。内容如下：

问：近日，有媒体报道某微博大V爆料某上市公司与盘方合谋进行市值管理、“坐庄赖账”等情况，请问证监会对此有何评论？

答：对于媒体报道情况，证监会高度重视。5月13日，上交所即启动排查相关账户，并于当日下午向公司发出《监管工作函》，要求公司进行自查，并如实披露相关情况。我会派出机构已约谈公司及相关各方，并启动核查程序。

对于以市值管理之名实施操纵市场、内幕交易等行为，我们始终秉持“零容忍”态度，依法予以严肃查处，涉嫌犯罪的，及时移送公安机关。一旦发现上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构从事或参与相关违法违规活动，我会将一查到底、依法严惩，并及时向社会公布。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新表示，市值管理和股价操纵之间有时候只是一线之隔，如果市值管理违反了有关法律，可能就变成了市场操纵。如果所谓的市值管理达成了法定的市场操纵要素，就属于违法犯罪了，那就要受到民事诉讼的维权索赔，甚至会涉及到刑事的追责。因此这是非常严肃的事情，上市公司开展市值管理一定要有合理、合法的方法，不能违规、违法。

中源家居独家回应：积极配合有关部门调查

为了解微博大V爆料事件的最新进展，券商中国记者致电中源家居相关负责人，该负责人独家回应称，公司会积极配合有关部门调查，也一直在和证监局、交易所沟通。对于此前媒体报道“中源家居已以叶飞诽谤为由向公安机关报警”，该负责人称确实已向有关部门反映。

针对这一事件，另有业内人士指出了一些疑点，“如果按照大V所说‘盘方和上市公司出货3亿元’，以中源家居当前市值看，占比将近20%，这一比例非常惊人。按照现有减持规定，大股东(5%以上)3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持比例不得超过公司股份总数的1%，短期内以二级市场交易‘接盘’实现大股东大比例减持似乎并不现实。”

公开信息显示，中源家居前三大股东为“安吉长江投资有限公司”、“曹勇”、“安吉高盛投资合伙企业(有限合伙)”，持股占比分别为38.25%、29.25%和6.75%。有中源家居投资者向记者透露，他们最新从公司了解的情况是公司老股东近期并没有进行过减持。

有券商人士表示，中源家居这类小市值公司，机构投资者通常很少，公募一般不会持有。假如真有券商资管接盘，应该很容易调查。

叶飞VS中源家居：市值管理的罗生门

5月13日，昔日私募冠军倚天投资叶飞的爆料在网上刷屏。他是通过其微博“叶飞私募冠军直说”自曝基金接盘“黑幕”的，声称上市公司中源家居“市值管理”合作盘方赖账不付尾款，而由其联系充当“接盘侠”的公募基金则因股价暴跌蒙受损失。

对此，13日晚间，中源家居就该传闻发布公告逐条澄清，称公司从未委托盘方开展“市值管理”，与叶飞及所谓盘方人士也并不相识。

中源家居表示，自上市以来，公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均未直接或通过第三方以口头或书面形式委托有关盘方购买公司股票，开展“市值管理”，公司实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员也未接触或与蒲某迪、微博大V“叶飞私募冠军直说”相识。

就传闻中所提到的“提供股东名册等资料”一事，中源家居称，公司股东名册由公司董事会办公室证券事务代表专人管理，公司严格按照《公司章程》相关规定，在股东提供相关身份证明后，为公司股东提供股东名册查询服务。根据公司股东名册查询登记情况，2020年以来，2名股东曾多次通过电子邮件查询公司股东人数信息，公司在核实其身份证号码等股东信息后，均予以电话联系股东并告知查询信息(公司未提供股东名册相关文件)；1名股东曾多次通过电话查询公司股东人数、前200股东持股合计数变动信息、前十大股东持股数量变动信息，公司在核实其身份证号码等股东信息后，以电话联系股东并告知查询信息(公司未提供股东名册相关文件)。

中源家居还称，2020年以来，为申请公开发行可转债，公司曾向聘请的中介机构国泰君安证券提供2020年9月30日的合并普通账户和融资融券信用账户前200股东名册，曾向聘请的中介机构浙江天册律师事务所提供2020年9月30日的合并普通账户和融资融券信用账户前200股东名册、2020年12月31日合并普通账户和融资融券信用账户前200股东名册、2021年2月19日合并普通账户和融资融券信用账户前200股东名册及无限售条件流通股前100名股东名册，作为尽职调查使用。除上述所列情形外，公司未对其他股东提供股东名册查询信息，或对外发送或出示股东名册相关文件。

此外，经公司核查截至2021年4月30日所有银行账户资金往来情况，2021年4月30日中源家居股份有限公司及子公司银行账户资金余额合计人民币145883136.68元，未发现与传闻中个人或任何投资机构有资金往来情况。公司自2018年上市以来，未开展对外担保。公司自2021年2月19日赎回工银理财·法人“添利宝2号”净值型理财产品后未再购买任何理财产品。