深交所2020年处分上市公司120家次

深交所1月11日发布的2020年纪律处分情况综述显示，深交所2020年共作出227份纪律处分决定书。其中，222份涉及上市公司监管，5份涉及债券监管。上市公司监管方面，处分上市公司120家次、中介机构责任人员4人次、其他责任人员706人次；债券监管方面，处分债券发行人5家次、责任人员10人次。处分数量、处分力度较2019年进一步提升，延续从严监管态势，维护市场公平公正秩序。

深交所有关负责人表示，深交所坚持信息披露监管和公司治理监管“双轮驱动”理念，紧盯信息披露“蹭热点”、资金占用、违规担保、未履行业绩承诺等市场关注度高、发生频率高的典型违规案件，深入推进科学监管、分类监管、专业监管、持续监管。227份纪律处分决定书中，涉及的违规行为集中在信息披露违规、规范运作违规、证券交易违规三个方面，数量占比约为42%、37%、21%。

“管早管小管严”，防范利用信息披露炒作概念。“新冠疫情爆发后，部分上市公司通过信息披露公告、投资者互动易等渠道炒作疫苗、口罩等热点概念，仅披露部分涉及热点题材的业务或合作，但未完整、准确披露相关业务对业绩的影响，引发股价异常波动，给市场造成恶劣影响。”深交所有关负责人表示，深交所对该类违规从快处理，及时发出问询函、关注函等提示市场风险，并对12单涉嫌“炒概念、蹭热点”的信息披露违规案件予以纪律处分。

落实分类监管，精准查处资金占用及违规担保。深交所严格落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》要求，按照差异化的思路，针对不同情形分类施策。一方面区分违规情节，对已经偿还占用资金、解除担保责任的案件，酌情从轻、减轻处分。另一方面区分违规主体，对控股股东、实际控制人等组织、策划违规行为的“关键少数”从严处分、精准监管，共计对32单资金占用、27单违规担保案件予以纪律处分。

强化持续监管，聚焦重组业绩承诺未履行。业绩承诺往往对投资者的交易决策产生重要影响，新证券法也明确将公开承诺纳入监管范围。近年来，部分高估值、高商誉、高承诺重组的“后遗症”凸显，出现一批业绩承诺未履行案件。深交所立足业务规则，对23单拒不履行业绩承诺案件予以纪律处分。

加强债券监管，重视防范债券市场风险。近年来，深市债券市场规模不断扩大。结合债券产品特点和监管经验，深交所紧盯信息披露、募集资金使用、财务会计核算等重点方面，对5单债券发行人未按期披露年报、挪用募集资金、未及时披露子公司申请破产重整事项等违规案件予以纪律处分，发挥监管效能，预防债券信用风险。

此外，针对中介机构未勤勉尽责情形，深交所主动作为，对4名中介机构责任人员予以通报批评纪律处分。此外，在发行审核领域，首次对违反创业板发行审核规则的4名保荐代表人采取书面警示自律监管措施，强化注册制下对中介机构的监管力度，督促其切实发挥核查把关的“看门人”作用。

深交所负责人表示，深交所将继续遵循市场化、法治化方向，秉承以信息披露为核心的注册制理念，不断加大精准打击力度，持续提升一线监管质效，依法依规督促市场主体履行信息披露义务、提高规范运作水平，推动形成体现高质量发展要求的上市公司群体，为建设优质创新资本中心和世界一流交易所营造良好法治环境。