英国市场监管机构因报告失败而对瑞银处以2760万英镑的罚款

休·琼斯（Huw Jones）

伦敦（路透社）-英国市场监管机构周二表示，已对瑞士银行瑞银处以创纪录的2760万英镑罚款，原因是该公司近十年来未能正确举报1.36亿笔交易。

金融行为监管局（FCA）说，这些失误涵盖了2007年11月至2017年5月之间的报告。

FCA执法执行总监Mark Steward表示：“如果公司无法准确报告其交易，则会出现基本风险，包括可能隐藏市场滥用行为的风险。”

FCA在2005年11月因交易报告失败而对瑞银处以100,000英镑的罚款。

瑞银（UBS）周二表示，很高兴解决了所谓的“遗留问题”，该问题已得到充分处理。

瑞银（UBS）在一份声明中说：“尽管对客户，投资者或市场用户从未有任何影响，但该银行已进行了大量投资以增强其交易报告系统和控制措施。”

根据欧盟证券法，银行必须及时，准确地报告诸如股票和债券交易之类的交易，以便监管机构能够迅速发现任何可疑举动。

FCA表示，瑞银未能确保就需要通知监管机构的8667万笔交易做出适当报告。它还错误地向FCA报告了4,910万笔不需要报告的交易。

通过同意迅速达成和解，瑞银获得了30％的折扣，从而避免了3940万英镑的更大罚款。

根据2007年生效的欧盟规则，瑞银是第13家因交易报告失败而被罚款的金融公司。