野村证券（Nomura）支付2650万美元，以了结美国对交易员的指控。关于债券价格的谎言

纽约（路透社）-野村控股公司将支付2650万美元和解美国证券交易委员会的指控，指责该公司未能适当监管对抵押贷款价格撒谎的五名前交易员。

该协议涉及以下指控：交易员在购买债券的价格上误导了客户，低估了野村证券的利润，有时还假装他们仍在谈判购买野村证券已经购买的债券。

在没有承认有任何不当行为的情况下，野村证券同意支付大约150万美元的民事罚款，并向在2010年至2014年左右买卖商业和住宅抵押贷款支持证券的客户赔偿2500万美元。

美国证券交易委员会纽约办事处高级副主任桑杰·瓦德瓦（Sanjay Wadhwa）说：“公司必须有适当的监督程序，尤其是在复杂工具的销售方面。”“诸如此处发现的程序之类的弱程序可能使员工的不当行为无法被发现。”

美国证交会说，罚款反映了野村证券的合作以及为加强其监督和其他内部控制所作的努力。

野村发言人拒绝置评。

前商人均因其所谓的活动而面临刑事或民事指控，但联邦当局在追究其责任方面仅取得了不同的成功。

三人在康涅狄格州因刑事指控被审判。泰勒·彼得斯（Tyler Peters）被宣判无罪，罗斯·夏皮罗（Ross Shapiro）被宣判无罪，陪审团陷入僵局，迈克尔·格拉明斯（Michael Gramins）被判无罪。

另外两名交易员詹姆士·林（James Im）和基奇·陈（Kee Chan）被证交会在曼哈顿起诉。陈于2017年5月达成和解，而针对Im的民事案件仍在审理中。

自2013年以来，联邦当局已对至少11人（其中包括来自野村证券的6人）提出欺诈性债券交易行为的指控。