美国市场监管机构发布数字资产证券托管指南

加丹加·约翰逊（Katanga Johnson）

美国证券交易委员会（SEC）周一发布了有关数字资产证券经纪人-交易商托管的通知，业内人士要求明确他们是否可以根据联邦证券法持有此类资产。

美国证券交易委员会（SEC）与金融业监管局（FINRA）的总顾问共同发布的声明阐明，寻求参与数字资产证券市场的实体必须遵守相关的证券法律，尤其是客户保护规则。

美国证交会在一份声明中说：“《客户保护规则》的要求为投资者在经纪交易商失败时创造了近五十年的复苏记录。”

它补充说：“这种保护经纪交易商托管的客户资产的记录与最近的网络盗窃报告形成鲜明对比，并强调了确保经纪交易商对客户资产（包括数字资产证券）提供强有力保护的必要性。”

周一的声明是在市场参与者质疑联邦法律是否适用于数字资产证券（例如加密货币）的保管人的询问之后提出的。它可能为更多传统投资者持有数字资产证券铺平道路。

尽管已经注册为经纪交易商的多家公司正在寻求扩展其业务，以包括数字资产证券服务，但美国证券交易委员会表示，未注册的公司可能必须先注册为经纪交易商，然后才能从事此项活动。

SEC一直在努力解决数字资产证券如何符合现行联邦法律的问题，这通常需要托管人对证券进行实物拥有。

设在华盛顿的Murphy＆McGonigle的经纪交易商和金融科技公司的顾问马特·康斯托克（Matt Comstock）表示，SEC的声明表明它将把数字资产证券视为未经认证的证券，类似于某些州的股票所有权被证人所证明的情况。电子记录而不是物理证书。

SEC规则允许经纪交易商通过使用所谓的转移代理人来建立监护权，这些转移代理人通常是在SEC注册并维护证券记录的实体。记录所有者。

但他补充说，声明还暗示：“其他托管证券的解决方案，例如将这些证券通过私钥持有在经纪交易商控制的钱包中，将面临更为困难的批准途径。”