【原创】今年来48人被罚市场禁入 同比增长一成

读创/深圳商报记者詹钰叶

6月2日，继相关责任人被罚市场禁入后，*ST新亿与ST中昌的罚单金额也最终确定，其中前者接到顶格处罚，罚金超3400万。

年内证监会已多次提出要全面落实“零容忍”执法理念，依法从严打击证券违法活动，监管从严趋势明显，除开出多张千万罚单外，年内还有近50人被罚市场禁入，同比增长9.1%。

证监会年内已开出2.5亿元罚单

*ST新亿、ST中昌与中信国安在6月2日发布收到行政处罚决定书的公告。此前证监会对三公司进行了立案调查，公告显示案件均已调查、审理终结。根据公告，因存在违法事实，*ST新亿及其相关责任人被处以共计66万元的罚款，中信国安被处以180元的罚款，而ST中昌则收到了3442万元的罚单。

同花顺数据显示，按处罚机构统计，今年以来，由证监会与各地证监局开出的罚单有近900张，罚金超2亿元；接到罚单的包括上市公司、期货公司、自然人、资产管理公司、会计师事务所等。广东正中珠江会计师事务所、“牛散”江丽芬、原券商营业部负责人江海涛，以及ST中昌实控人陈建铭收到的单笔罚金超千万；若将没收罚金计算在内，罚没金额合计超过千万的还有证券从业者黄建雄，以及同样牵扯进ST中昌股价操纵案中的胡侃与谢晶。

本次ST中昌收到的罚单，也是一年多来证监会开出的第16张“操纵市场”罚单。“牛散”江丽芬同样也是因操纵市场被罚：根据上月广东证监局披露的行政处罚决定书，江丽芬操纵8只票获利超700万，最终被罚没2221万。

年内有48人被罚市场禁入

今年以来，证监会多次提出要全面落实“零容忍”执法理念。就在上月底，证监会副主席李超提到，将从严从重从快打击欺诈发行、财务造假，以及以市值管理之名行市场操纵之实等恶性违法违规行为。

同花顺数据显示，按发文日和上市公司公告日统计，截至目前，年内共有48人被罚市场禁入，较去年同期增长9.1%；其中11人被罚终身禁入，包括乐视网高管贾跃亭、杨丽杰等。从职务看，以上48人中，有36人曾为上市公司控股股东、实控人或高管，占3/4；涉及上市公司包括龙力生物、ST冠福、乐视网、粤传媒、*ST金正、胜利精密、亚太药业、*ST华讯、*ST新亿等。

从公告看，上述被市场禁入的人员主要存在以下三种违规行为。一是“未及时披露公司重大事项，未依法履行其他职责”，涉事人员为来自*ST金正、胜利精密、*ST新亿的多位高管；来自亚太药业、*ST华讯、ST冠福、乐视网等的高管则是由于存在“信息披露虚假或严重误导性陈述，未依法履行其他职责”的行为，被罚市场禁入；三是操纵市场罪，即日前引起市场高度关注的陈建铭等操纵自家股价一案。

就在2日，帝欧家居公告称，因涉嫌信息披露违法违规，公司董事鲍杰军和公司董事、副总裁丁同文被中国证监会立案调查。同日，鲍杰军、丁同文申请辞去现任职务。

同花顺数据显示，包括帝欧家居在内，年内有26家上市公司被证监会、各地监察委员会、公安局等监管部门启动立案调查，调查原因主要为涉嫌信息披露违规，也有部分公司涉嫌内幕交易、涉嫌违反证券期货法律法规等。

在上述26家上市公司中，*ST浪奇公司员工、公司前任副董事长与前董事会秘书、公司自身先后被广州市公安局南沙区分局、监察机关、中国证券监督管理委员会立案调查。另外，就在上月底，深交所向*ST浪奇下发了年报问询函，并要求其要求说明是否可能触及暂停上市情形。

有业内人士指出，对于上市公司高管来说，市场终身禁入的处罚极为严厉。因为根据规定，一旦被证监会采取证券市场禁入措施，在禁入期间相关人员不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。这意味着，涉事高管不仅需要离职，未来也无法在上市公司或非上市(公众)公司担任高管。

监管部门严打违法违规行为的态度也十分坚定。5月22日，证监会主席易会满指出，对“伪市值管理”证监会始终保持“零容忍”态势，“对利益链条上的相关方，无论涉及到谁，一经查实，将从严从快从重处理并及时向市场公开”。