上海证监局持续加强年报监管工作

年报是上市公司信息披露的“重头戏”之一，如何以年报为窗口，强化对市场第一线的全局监管，一直是一线监管的重要工作之一。上海证监局近日表示，将持续加强上市公司年报监管工作，增强上市公司年报监管效率和效果，提高上市公司信息披露质量，促进上市公司规范治理。

研析年报是上市公司非现场监管的一项重要工作。2020年，根据非现场监管发现的问题线索，上海证监局深入开展现场检查39家次，对上市公司及相关主体共采取行政监管措施26家次，合计43份，并对上市公司违规线索立案稽查2家次。

上海证监局表示，今年将进一步根据监管工作重点和辖区实际，周密制定年报研析工作方案，明确审核重点、审核流程及时间节点，以制度流程控制确保年报监管工作质量。同时，结合投诉举报、媒体质疑反映的相关问题，对上市公司信息披露、公司治理、内控规范、经营业绩等方面可能存在的重大风险情况进行深入分析，为后续开展现场检查等监管工作提供线索。

为了加强监管协作，形成年报监管合力，上海证监局一方面将持续加强与交易所的监管协作，在年报研析阶段，及时与交易所交流关注的问题，通过问询及时揭示风险；在现场检查阶段，与交易所组建“联合检查组”，发挥各自优势，形成监管合力；另一方面将加强内部各监管条线之间的协作，加强事前事中事后对违法违规行为的及时发现、快速反应、严厉查处，实现优势互补，有效衔接，力求取得较好监管效果。