瑞士人发现摩根大通在1MDB案件中存在严重缺陷

布莱纳·休斯·内盖维（Brenna Hughes Neghaiwi）

苏黎世（路透社）-瑞士金融监管机构FINMA周四表示，美国银行摩根大通（N：JPM）的瑞士子公司已犯下与马来西亚主权财富基金1MDB有关的严重反洗钱行为。

此案进一步加剧了政治风暴，这场风暴在1Malaysia Development Berhad（1MDB）的丑闻中肆虐了两年多，这是至少六个国家（包括新加坡，瑞士和美国）洗钱调查的重点。

主持1MDB咨询委员会的马来西亚总理纳吉布·拉扎克（Najib Razak）否认有任何不法行为。

此案已经席卷了瑞士私人银行Edmond de Rotschild，BSI和Falcon。英国女王银行库茨（Coutts）的国际机构，以及瑞银（S：UBSG）和瑞士信贷（S：CSGN）的大银行。

FINMA说：“ FINMA在2016年5月至2017年6月之间执行的执法程序发现了JP Morgan（Switzerland）Ltd的反洗钱控制中与涉嫌腐败的马来西亚主权财富基金1MDB有关的业务关系和交易方面的严重缺陷。”在一份声明中。

FINMA说，该裁决对银行施加了监督权，但不涉及任何货币罚款或业务限制，该裁决没有受到上诉，并且是最终裁决。

FINMA说，在某些情况下，该银行未能识别出较高的风险，而在另一些情况下，在将客户识别为需要特殊审查的政治人物之后，该银行未能充分管理风险。

这位主管说：“该银行特别未能发现与企业账户和个人账户之间的现金流量有关的洗钱风险。”

他说：“在一个案例中，它从1MDB主权财富基金贷给了数亿美元，据称这笔钱专门用于收购一家公司，贷给与1MDB商业伙伴有密切联系的个人的个人账户。”

FINMA说，这笔钱的一部分随后被转移到与该人相关的商业账户中，而银行没有质疑交易背后的目的或程序或私人账户中的大笔款项。

摩根大通表示，调查结果来自此后加强的活动。

该银行说：“ FINMA宣布的决议涉及多年前在瑞士私人银行中发生的事情，自那时以来，我们增加了培训，增加了人员，并改善了监视和监视。”

总部位于伯尔尼的机构表示，由FINMA任命的监测员将对银行控制的“适当性和功能”进行现场审查。

FINMA说，它针对1MDB向金融集团提起的总共7项执法程序之一仍未结案。它没有说出最终的银行名称。